建筑業(yè)企業(yè)新資質管理規(guī)定與標準培訓資料
發(fā)布時間:2016-05-26 08:29:14 作者：小俞 瀏覽次數：3150
建筑業(yè)企業(yè)新資質管理規(guī)定與標準培訓資料
《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》（住建部22號令）、《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定與資質標準實施意見》（建市[2015]20號）以及《建筑業(yè)企業(yè)資質標準》（建市[2014]159號）已頒布實施。為更好地貫徹執(zhí)行新的建筑業(yè)資質管理相關規(guī)定，確保我市建筑業(yè)企業(yè)按新規(guī)定新標準就位，我們舉辦本次建筑業(yè)企業(yè)新規(guī)定標準宣貫培訓班。
今天培訓的主要內容有六個方面：
一、資質管理規(guī)定及標準修訂背景及修訂過程
二、管理規(guī)定和資質標準修訂主要內容
三、建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定主要內容
四、建筑業(yè)企業(yè)資質標準主要內容
五、過渡期政策
六、企業(yè)申請換證實務操作
一、資質管理規(guī)定及標準修訂背景及修訂過程
（一）修訂背景
建筑業(yè)資質管理制度是政府調控市場，引導行業(yè)發(fā)展的重要手段。充分發(fā)揮資質標準在市場調控的導向作用，提升市場對資源配置的調整作用，引導建筑業(yè)結構調整和轉型升級，促進建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展是資質管理制度改革的主要內容。
我國的建筑施工企業(yè)的資質管理是從1984年起開始實行的。具體按時間段來劃分：84年前，全國沒有統(tǒng)一的規(guī)定要求，主要是行業(yè)管理與地方管理相結合，是一種分散、指令性的管理模式。85年至89年，一些行業(yè)管理部門及有些地方政府制定了相關管理規(guī)定，主要根據各行業(yè)以及地方的不同情況對施工隊伍設定了行業(yè)資質條件，并設定了營業(yè)等級。其主要管理模式：要求施工隊伍按等級承攬業(yè)務。89年至95年，建設部出臺《施工企業(yè)資質管理規(guī)定》（部令2號），將施工企業(yè)分20個類別41個專業(yè)分施工承包、專業(yè)分包。該階段管理模式主要是計劃與市場并行的模式。95年至2001年，建設部重新修訂了《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》（部令48號），要求施工企業(yè)全部過渡到全國統(tǒng)一資質等級，設施工總承包、施工承包、專項分包。其管理模式在全國建立統(tǒng)一、有序的市場機制。2001年至2007年，建設部又一次修訂了《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》（部令87號），對建筑業(yè)企業(yè)統(tǒng)一管理，統(tǒng)一序列、等級、標準，設施工總承包、專業(yè)承包、勞務分包，增加特級資質等級。管理特點是統(tǒng)一、有序、系統(tǒng)、年檢，并與市場掛勾。2007年，根據新行政許可法要求，建設部出臺了《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》（部令159號），要求在全國對建筑業(yè)企業(yè)統(tǒng)一管理，下放部分專業(yè)承包資質審批權限，統(tǒng)一資質序列、等級、標準，設施工總承包、專業(yè)承包和勞務分包，修改了特級標準。其管理特點是統(tǒng)一、有序、系統(tǒng)、分級審批、市場機制、動態(tài)監(jiān)管。30年來建筑市場不斷地發(fā)展，施工隊伍不斷地壯大, 資質管理制度不斷地完善，資質管理文件也不斷地修訂。
在新標準、管理規(guī)定以及實施意見未出臺前，我們的資質管理文件主要由《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》（原建設部159號）、《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定實施意見》（2007年）以及《建筑業(yè)企業(yè)資質等級標準》（2001的文件）三個文件組成。159號令與《實施意見》及特級標準在2007年頒發(fā)，但資質等級標準一直延用2001年制定的舊標準, 資質管理文件急需修改配套。
2001年頒發(fā)建筑業(yè)企業(yè)資質等級標準的，對建筑業(yè)行業(yè)發(fā)展曾起到了積極促進作用。10多年來，隨著我國經濟的發(fā)展，老標準在實施過程中存在問題：一是專業(yè)設置與現行職能分工不相符；二是部分指標與工程實際不相符；三是資質標準專業(yè)劃分不合理；四是過于偏重于對管理和技術指標考核。老的管理規(guī)定也存在問題：一是部分規(guī)定不符合市場需要；二是缺少動態(tài)監(jiān)管的相應規(guī)定；三是部里審批資質類別過多。
綜上所述，原有的標準及相關管理規(guī)定已不適應現行市場需要，急需對管理規(guī)定、資質標準進行修訂。
（二）修訂過程
1、修訂指導思想與原則
——貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會精神和國務院行政審批改革要求；
——進一步簡政放權、規(guī)范行政審批，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用；
——建立促進建筑業(yè)人才持續(xù)發(fā)展的引導機制和規(guī)范建設單位任意肢解發(fā)包工程的約束機制；
——引導建筑業(yè)結構調整和轉型升級，促進建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展
2、修訂過程
一是深入調研，理清思路；二是開展課題研究，加強協(xié)調溝通，確定標準框架；三是修訂管理規(guī)定并征求意見；四是修訂資質標準和起草實施意見；五是公布并實施。
整個修訂工作基本上是2012年啟動的。2012年9月，啟動《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》和《建筑業(yè)企業(yè)資質標準》修訂工作；2013年8月確定建筑業(yè)企業(yè)資質標準框架，10月印發(fā)《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》（征求意見稿）；2014年11月頒布《建筑業(yè)企業(yè)資質標準》；2015年1月，頒布《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》，出臺《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定和資質標準實施意見》。
二、管理規(guī)定和標準修訂的主要內容
（一）管理規(guī)定修訂的主要內容
1、進一步簡政放權，下放部分資質的審批權限
①下放審批權限
一是下放中央建筑企業(yè)及其下屬一層級企業(yè)的施工總承包二級資質、三級資質的受理和審批 ；
二是非中央建筑企業(yè)的下屬一層級的企業(yè)申請?zhí)丶墶⒁患壻Y質申請由地方建設行政主管部門受理；
三是企業(yè)資產、職稱人員、現場管理人員、技術工人的審核交由初審部門負責；
四是由省級、市級人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門依法確定除部里許可的建筑業(yè)企業(yè)資質以外的其他資質許可的程序。
②簡化和調整企業(yè)申報資質的材料要求和規(guī)定
一是不再要求企業(yè)報送注冊執(zhí)業(yè)人員的身份證明、注冊執(zhí)業(yè)證書材料，對注冊人員的考核可通過注冊人員數據庫進行核查；
二是不再要求企業(yè)報送注冊資本金、產值、一般設備、管理制度等方面考核資料；
三是增加了審批機關應當推行電子化審批，建立企業(yè)資質管理信息系統(tǒng)的要求。
③取消主項資質規(guī)定，打破資質序列限制
取消企業(yè)主項資質的規(guī)定和只能增項5個專業(yè)承包資質的限制，打破資質序列限制，允許三個資質序列可以相互申請。
2、注重動態(tài)監(jiān)管，增加了事中、事后監(jiān)管內容
①強化資質審批機關行政人員 法律責任；
②明確企業(yè)限期整改的期限和整改期間的市場行為要求；
③明確有關部門應加強對取得資質的企業(yè)市場行為和資質標準條件的監(jiān)督管理；
④明確地方對部里許可資質的企業(yè)需要處以行政處罰建議的類別和程序。
3、為促進行業(yè)發(fā)展，增加從政策上引導的內容
①國家鼓勵取得施工總承包資質的企業(yè)擁有全資或控股的勞務企業(yè)；
②建筑業(yè)企業(yè)應當加強技術創(chuàng)新和人員培訓，使用先進的建造技術、建筑材料，開展綠色施工。
4、調整章節(jié)結構，精簡、規(guī)范表述
①為方便企業(yè)和管理部門使用，對原部令章節(jié)進行調整簡化；
②企業(yè)申報材料清單由實施意見做具體規(guī)定，明確了8大類13小類資質申報類型涉及的34種申報材料；
③規(guī)范了工作日和具體時間限制的規(guī)定
許可部門--——工作日（涉及許可核準與工作事項）
企業(yè)---——自然日（提前三個月、限期整改時間）。
（二）資質標準修訂主要內容
1、修訂的主要原則
①施工總承包、專業(yè)承包、勞務資質三個序列不變；
②可由市場自主選擇、行業(yè)自律進行調節(jié)或不符合現行法律法規(guī)和職能要求的專業(yè)承包資質予以取消；
③部分專業(yè)劃分過細、市場需求較少、經營業(yè)務相近的專業(yè)承包資質予以合并,取消勞務資質分類；
④對部分與現行工程實際、管理制度不相適應的指標進行調整和減少,增加必要的引導指標。
2、調整資質標準框架
①調整部分施工總承包資質名稱。
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原標準名稱 |
新標準名稱 |
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房屋建筑工程 |
建筑工程 |
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化工石油工程 |
石油化工工程 |
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冶煉工程 |
冶金工程 |
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機電安裝工程 |
機電工程 |
施工總承包特級相應資質名稱一并變更
②將60項專業(yè)承包資質調整為36項：
——取消了原標準中金屬門窗工程、電梯安裝工程、土石方工程、混凝土預制構件、預應力工程、無損檢測、體育場地設施工程、爆破與拆除工程等8個專業(yè)承包資質；
——并入施工總承包資質12項
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原標準 |
新標準 |
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高聳構筑物工程專業(yè)承包 |
建筑工程施工總承包 |
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電信工程專業(yè)承包 |
通信工程施工總承包 |
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水工建筑物基礎處理工程專業(yè)承包 |
水利水電工程施工總承包 |
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堤防工程專業(yè)承包 |
水利水電工程施工總承包和河整治工程 |
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水工大壩工程專業(yè)承包 |
水利水電工程施工總承包 |
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水工隧洞工程專業(yè)承包 |
水利水電工程施工總承包 |
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火電設備安裝工程專業(yè)承包 |
電力工程施工總承包 |
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爐窯工程專業(yè)承包 |
冶金工程施工總承包 |
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冶煉機電設備安裝工程專業(yè)承包 |
冶金工程施工總承包 |
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化工石油設備管道安裝工程專業(yè)承包 |
石油化工施工總承包 |
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管道工程專業(yè)承包 |
市政公用工程和石油化工工程施工總承包 |
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城市軌道交通工程 |
市政公用工程施工總承包 |
——合并變更名稱7項
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原標準 |
新標準 |
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建筑防水工程 |
合并變更為防水防腐保溫工程 |
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防腐保溫工程 |
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建筑智能化工程 |
合并變更為電子與智能化工程 |
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電子工程 |
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港口裝卸設備安裝工程 |
合并變更為港航設備安裝及水上交管工程 |
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通航設備安裝工程 |
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水上交通管理工程 |
——變更名稱5項
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原標準 |
新標準 |
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預拌商品混凝土 |
預拌混凝土 |
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園林古建筑工程 |
古建筑工程 |
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機電設備安裝工程 |
建筑機電安裝工程 |
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機場空管工程及航站樓 弱電系統(tǒng)工程 |
民航空管及機場 弱電系統(tǒng)工程 |
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送變電工程 |
輸變電工程 |
③將勞務分包資質調整為施工勞務資質，并明確施工勞務資質不劃分類別與級別。
3、合理調整考核指標
①調整企業(yè)資產指標。調整了企業(yè)凈資產指標，取消了企業(yè)注冊資本金和工程結算收入指標。
②合理調整主要人員指標。降低了企業(yè)技術人員總數的要求，明確專業(yè)要求；取消了總會計師、企業(yè)經理的指標要求；對注冊建造師按專業(yè)進行考核；增加了對現場管理人員和技術工人要求。
③調整工程業(yè)績指標。盡可能不將群體面積、單項合同額等指標作為考核指標；最低級資質標準中增加了關于個人業(yè)績要求；減少工程業(yè)績數量，以考核工程規(guī)模為主調整為以考核工程規(guī)模與工程數量相結合。
④調整技術裝備方面考核指標。對于未明確列出具體施工設備和檢測設備的施工總承包、專業(yè)承包資質標準，不再將技術裝備作為強制考核指標。
⑤調整了施工勞務資質標準指標。將“企業(yè)注冊資本”由30萬元提高到200萬元；增設了企業(yè)“施工現場管理人員”考核指標；提高了企業(yè)自有技術工人總數的要求。
4、調整了承包工程范圍
①對建筑工程工總承包一級企業(yè)設定承包工程下限，提高承包工程上限 ；
②調整企業(yè)承包工程范圍、增大了不同等級資質之間的業(yè)績搭接；
③提高特級資質承包下限，限承擔施工單項合同額6000萬元以上的建筑工程。
5、新老標準對比示例
施工總承包以建筑工程一級標準為例
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企 業(yè) 資 質 |
老標準 |
新標準 |
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注冊資本金5000萬元以上 |
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凈資產6000萬元以上 |
凈資產1億元以上 |
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企業(yè)近3年最高年工程結算收入2億元以上 |
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人 員 指 標 |
企業(yè)具有的一級資質項目經理不少于12人 |
建筑工程、機電工程專業(yè)一級注冊建造師合計不少于12人，其中建筑工程專業(yè)一級注冊建造師不少于9人 |
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企業(yè)有職稱的工程技術和經濟管理人員不少于300人 |
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總工程師具有10年以上從事建筑施工技術管理工作經歷并具有本專業(yè)高級職稱 |
技術負責人應具有10年以上從事工程施工技術管理工作經歷，且具有建筑工程相關專業(yè)高級職稱 |
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工程技術人員不少于200人；工程技術人員中，具有高級職稱的人員不少于10人，具有中級職稱的人員不少于60人 |
建筑工程相關專業(yè)中級以上職稱人員不少于30人，且結構、給排水、暖通、電氣等專業(yè)齊全 |
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持有崗位證書的施工現場管理人員不少于50人，且施工員、質量員、安全員、機械員、造價員、勞務員等人員齊全 |
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企業(yè)具有經考核或培訓合格的中級工以上技術崗位工人不少于150人 |
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企業(yè)經理具有10年以上從事工程管理工作經歷或具有高級職 |
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總會計師具有高級會計職稱 |
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總經濟師具有高級職稱 |
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老標準 |
新標準 |
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技術 裝備 |
企業(yè)具有與承包工程范圍相適應的施工機械和質量檢測設備 |
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業(yè) 績 指 標 |
企業(yè)近5年承擔過下列6項中的4項以上工程的施工總承包或主體工程承包，工程質量合格 |
近5年承擔過下列4類中的2類工程的施工總承包或主體工程承包，工程質量合格。 |
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25層以上的房屋建筑工程 |
地上25層以上的民用建筑工程1項或地上18-24層的民用建筑工程2項 |
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高度100米以上的構筑物或建筑物 |
高度100米以上的構筑物工程1項或高度80-100米（不含）的構筑物工程2項 |
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單體建筑面積3萬平方米以上的房屋建筑工程 |
建筑面積3萬平方米以上的單體工業(yè)、民用建筑工程1項或建筑面積2萬-3萬平方米（不含）的單體工業(yè)、民用建筑工程2項 |
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單跨跨度30米以上的房屋建筑工程 |
鋼筋混凝土結構單跨30米以上的建筑工程1項或鋼筋混凝土結構單跨27-30米（不含）的建筑工程2項 |
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建筑面積10萬平方米以上的住宅小區(qū)或建筑群體 |
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單項建安合同額1億元以上的房屋建筑工程 |
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專業(yè)承包資質以裝修裝飾工程為例
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企 業(yè) 資 質 |
老標準 |
新標準 |
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注冊資本金1000萬元以上 |
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凈資產1200萬元以上 |
凈資產1500萬元以上 |
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企業(yè)近3年最高年工程結算收入3000萬元以上 |
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人 員 指 標 |
企業(yè)具有的一級資質項目經理不少于5人 |
建筑工程專業(yè)一級注冊建造師合計不少于5人 |
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企業(yè)有職稱的工程技術和經濟管理人員不少于40人 |
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總工程師具有8年以上從事建筑裝修裝飾施工技術管理工作經歷并具有相關專業(yè)高級職稱 |
技術負責人具有10年以上從事工程施工技術管理工作經歷，且具有工程序列高級職稱或一級注冊建造師（或一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師）執(zhí)業(yè)資格 |
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其中工程技術人員不少于30人，且建筑學或環(huán)境藝術、結構、暖通、給排水、電氣等專業(yè)人員齊全；工程技術人員中，具有中級以上職稱的人員不少于10人 |
建筑美術設計、結構、暖通、給排水、電氣等專業(yè)中級以上職稱人員不少于10人 |
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持有崗位證書的施工現場管理人員不少于30人，施工員、質量員、安全員、材料員、造價員、勞務員、資料員等人員齊全 |
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經考核或培訓合格的木工、砌筑工、鑲貼工、油漆工、石作業(yè)工、水電工等中級工以上技術工人不少于30人 |
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企業(yè)經理具有8年以上從事工程管理工作經歷或具有高級職稱 |
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總會計師具有高級會計職稱 |
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技術 裝備 |
企業(yè)具有與承包工程范圍相適應的施工機械和質量檢測設備 |
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業(yè) 績 指 標 |
企業(yè)近5年承擔過3項以上單位工程造價1000萬元以上或三星級以上賓館大堂的裝修裝飾工程施工，工程質量合格。 |
近5年承擔過單項合同額1500萬元以上的裝修裝飾工程2項，工程質量合格。 |
三、建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定主要內容
《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》（以下簡稱〈規(guī)定〉）是以住建部22號發(fā)布實施的。《規(guī)定》共六章42條。分別是第一章：總則。共7條；第二章：申請與許可。共17條；第三章：延續(xù)與變更。共6條；第四章：監(jiān)督管理。共11條；第五章：法律責任。共7條；第六章：附則。共1條。
為了更好地實施本《規(guī)定》與《建筑業(yè)企業(yè)資質標準》（以下簡稱《標準》），住建部頒布實施《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定和資質標準實施意見》（以下簡稱〈實施意見〉）（建市[2015]20號）?！秾嵤┮庖姟饭卜制叽蟛糠止菜氖趴钜?guī)定。
《規(guī)定》、《標準》以及《實施意見》構成建筑業(yè)企業(yè)資質申請、增項、升級以及監(jiān)督管理重要依據和剛領性文件。下面分五個方面進行講解。
（一）總則
第一條：目的、依據
目的：為了加強對建筑活動的監(jiān)督管理，維護公共利益和規(guī) 范建筑市場秩序，保證建設工程質量安全，促進建筑業(yè)的健康發(fā)展。
依據： 法律依據?！督ㄖā贰ⅰ缎姓S可法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》等。
適用范圍（《規(guī)定》第二條）。在中華人民共和國境內申請建筑業(yè)企業(yè)資質，實施對建筑業(yè)企業(yè)資質監(jiān)督管理，適用本規(guī)定
建筑業(yè)企業(yè)，是指從事土木工程、建筑工程、線路管道設備安裝工程的新建、擴建、改建等施工活動的企業(yè)。
管理責任（《規(guī)定》第四條）
住房城鄉(xiāng)建設部負責全國建筑業(yè)企業(yè)資質的統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務院相關部門配合住房城鄉(xiāng)建設部實施相關資質類別建筑業(yè)企業(yè)資質的管理工作。
省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門負責本行政區(qū)域內建筑業(yè)企業(yè)資質的統(tǒng)一監(jiān)督管理。省級有關行業(yè)主管部門配合省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門實施相關資質類別建筑業(yè)企業(yè)資質的管理工作。
（二）申請與許可
1、許可權限
①住房城鄉(xiāng)建設部負責核準的資質（《規(guī)定》第九條）
施工總承包資質序列特級資質、一級資質及鐵路工程施工總承包二級資質；專業(yè)承包資質序列公路、水運、水利、鐵路、民航方面的專業(yè)承包一級資質及鐵路、民航方面的專業(yè)承包二級資質；涉及多個專業(yè)的專業(yè)承包一級資質。
②省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門核準的資質（《規(guī)定》第十條）
施工總承包資質序列二級資質及鐵路、通信工程施工總承包三級資質；專業(yè)承包資質序列一級資質（不含公路、水運、水利、鐵路、民航方面的專業(yè)承包一級資質及涉及多個專業(yè)的專業(yè)承包一級資質）；專業(yè)承包資質序列二級資質（不含鐵路、民航方面的專業(yè)承包二級資質）；鐵路方面專業(yè)承包三級資質；特種工程專業(yè)承包資質。
③設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設主管部門核準的資質（《規(guī)定》第十一條）
施工總承包資質序列三級資質（不含鐵路、通信工程施工總承包三級資質）；專業(yè)承包資質序列三級資質（不含鐵路方面專業(yè)承包資質）及預拌混凝土、模板腳手架專業(yè)承包資質；施工勞務資質；燃氣燃燒器具安裝、維修企業(yè)資質。
2、企業(yè)申請要求
①申請條件。企業(yè)按照其擁有的資產、主要人員、已完成的工程業(yè)績和技術裝備等條件申請企業(yè)資質（《規(guī)定》〉第三條）
②法人資格。企業(yè)應依法取得工商行政管理部門頒發(fā)的公司法人《營業(yè)執(zhí)照》（《實施意見》第一點）
③設計互通。取得工程設計綜合資質、行業(yè)甲級資質，但未取得建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)，可以申請對應施工總承包一級資質（〈實施意見〉第十點）
④首次申請。首次申請或增項申請的，按最低資質等級核定 （《規(guī)定》第八條）
⑤申請數量。申請資質數量、類別均不受限制（ 《實施意見》第五點 ）
⑥升級年限。企業(yè)申請資質升級不受年限限制（ 《實施意見》第七點
⑦一般企業(yè)應向工商注冊所在地省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門提出申請（涉及住建部核準的資質）（《規(guī)定》第十二條）
⑧中央建筑企業(yè)及其下屬一層級企業(yè)申請住房城鄉(xiāng)建設部審批資質，可以由中央建筑企業(yè)向住房城鄉(xiāng)建設部提出申請（《規(guī)定》第十二條）
⑨軍隊所屬企業(yè)申請住房城鄉(xiāng)建設部審批資質，可由總后營房部工程管理局向住房城鄉(xiāng)建設部提出申請
3、一般許可程序及時限
①涉及住房建設部核準的資質，企業(yè)應當向企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門提出申請。其中，國務院國有資產管理部門直接監(jiān)管的建筑企業(yè)及其下屬一層級的企業(yè)，可以由國管院國有資產管理部門直接監(jiān)管的建筑企業(yè)向國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門提出申請。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門應當自受理申請起20個工作日內初審完畢，并將初審意見和申請材料報國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門。
國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門應當自省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門受理申請材料之日起60個工作日內完成審查，公示審查意見，公示時間為10個工作日。其中，涉及公路、水運、水利、通信、鐵路、民航等方面資質的，由國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門會同國務院有關部門審查。
②涉及省級、設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設主管部門核準的資質，可由省、自治區(qū)、直轄市以及市區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設主管部門依法確定，并向社會公布。
國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門負責許可的資質，經設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門審查，由省住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門初審后上報國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門。
省住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門負責許可的資質，經設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門初審后上報。
設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門負責許可的資質，由設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門依法確定許可程序，并向社會公布。
申請由省住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門和設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門負責許可的資質，許可機關應當自受理申請之日起20個工作日完成審查，公示審查意見，公示時間為10個工作日；上述涉及交通、水利、信息產業(yè)、電力等資質核準的，住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門應當會同同級相關專業(yè)部門審核，相關專業(yè)部門應在20日內將審核意見返回同級住房城鄉(xiāng)建設主管部門，逾期未返回審核意見的，視為同意。
企業(yè)所在地在本省行政區(qū)域，按《規(guī)定》應當在本省申請資質的國務院國有資產管理企業(yè)，其資質申請按上述程序辦理。
在本省行政區(qū)域的軍隊所屬企業(yè)，由總后基建營房部工程管理局向住房城鄉(xiāng)建設部提出申請。
（這6點規(guī)定來源于省廳實施意見征求意見稿，不作為最后規(guī)定）
4、特殊許可申請程序及時限
①企業(yè)發(fā)生合并、分立、重組以及改制等事項需承繼原建筑業(yè)企業(yè)資質的，應當申請重新核定建筑業(yè)企業(yè)資質等級。
②企業(yè)需更換、遺失補辦建筑業(yè)企業(yè)資質證書的，應當持建筑業(yè)企業(yè)資質證書更換、遺失補辦申請等材料向資質許可機關申請辦理。資質許可機關應當在2個工作日內辦理完畢。
③上述事項辦理其中涉及住建部核準的資質，企業(yè)向注冊地省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門提出申請，提交相關材料，省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門應在2個工作日內初審完畢后，將初審意見與材料報住建部，住建部應在2個工作日內完成證書變更。涉及省級住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門核準資質的，企業(yè)向注冊地設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設主管部門提出申請，提交相關材料，設區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設主管部門應在2個工作日內初審完畢后，將初審意見與材料報省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門，省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門應在2個工作日內完成證書變更。
④企業(yè)遺失建筑業(yè)企業(yè)資質證書的，在申請補辦前應當在公眾媒體上刊登遺失聲明（住建部核準的應在國家級報刊、省廳核準的應在省級報刊）。
所有變更事項涉及交通、水利、電力等相關部門的應告知給相關部門。
5、許可機關資質審查要求
①企業(yè)申請資質升級（含一級升特級）、資質增項的，資質許可機關應對其既有全部建筑業(yè)企業(yè)資質要求的資產和主要人員是否滿足標準要求進行檢查。
②企業(yè)申請建筑業(yè)企業(yè)資質升級、資質增項，在申請之日起前一年至資質許可決定作出前，許可機關應對申請企業(yè)是否存在《規(guī)定》二十三條違法違規(guī)行為進行審查。
《規(guī)定》二十三條所列行為：
——超越本企業(yè)資質等級或以其他企業(yè)的名義承攬工程，或允許其他企業(yè)或個人以本企業(yè)的名義承攬工程的；
——與建設單位或企業(yè)之間相互串通投標，或以行賄等不正當手段謀取中標的；
——未取得施工許可證擅自施工的；
——將承包的工程轉包或違法分包的；
——違反國家工程建設強制性標準施工的；
——惡意拖欠分包企業(yè)工程款或者勞務人員工資的；
——隱瞞或謊報、拖延報告工程質量安全事故，破壞事故現場、阻礙對事故調查的；
——按照國家法律、法規(guī)和標準規(guī)定需要持證上崗的現場管理人員和技術工種作業(yè)人員未取得證書上崗的；
——未依法履行工程質量保修義務或拖延履行保修義務的：
——偽造、變造、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓建筑業(yè)企業(yè)資質證書的；
——發(fā)生過較大以上質量安全事故或者發(fā)生過兩起以上一般質量安全事故的；
——其它違反法律、法規(guī)的行為。
有上述違法違規(guī)行為的，資質許可機關不予批準其建筑業(yè)企業(yè)資質升級申請和增項申請。
③許可機關作出許可決定應當在其門戶網站予以公告許可結果。
④許可機關對企業(yè)申請許可資料、審查意見等書面材料應當至少保存五年。
⑤住房城鄉(xiāng)建設部負責許可的建筑業(yè)企業(yè)資質的中級及以上職稱人員（涉及公路、水運、水利、通信、鐵路、民航等方面資質除外）、現場管理人員、技術工人、企業(yè)資產的審核，由企業(yè)工商注冊地省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門負責。其中通過國務院國有資產管理部門直接監(jiān)管的建筑業(yè)企業(yè)（以下簡稱“中央建筑企業(yè)”）直接申報的，由中央建筑企業(yè)審核。省級住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門以及中央建筑企業(yè)將審核結果與企業(yè)申報材料一并上報，住房城鄉(xiāng)建設部將審核結果與企業(yè)基本信息一并在住房城鄉(xiāng)建設部網站公司，并組織抽查。（《實施意見》十一點）。
⑥企業(yè)申請建筑工程施工總承包、市政公用工程施工總承包等相關資質的，企業(yè)完成的工程業(yè)績以“全國建筑市場監(jiān)管與誠信信息發(fā)布平臺”發(fā)布信息為準，無需提供有關證明材料；未按規(guī)定進入發(fā)布平臺的企業(yè)業(yè)績，將不作為有效業(yè)績認定。在發(fā)布平臺的信息不能證實滿足相應資質標準的，企業(yè)應按規(guī)定提供相應證明材料，資質許可機關應向工程所在地設區(qū)市及以上住房城鄉(xiāng)建設行政主管部門核實業(yè)績情況，核實不符的，不予認定。
⑦資質標準要求的主要人員以“浙江省建筑市場監(jiān)管與誠信信息平臺”內相關信息為準，未錄入“浙江省建筑市場監(jiān)管與誠信信息平臺”的人員不予認定
（⑥、⑦來源于省廳實施意見征求意見稿不作為最后規(guī)定）
6、重新核定要求
①企業(yè)發(fā)生合并、分立、改制、重組以及跨省變更等事項，企業(yè)性質由內資變?yōu)橥馍掏顿Y或由外商投資變?yōu)閮荣Y的，承繼原資質的企業(yè)應當同時申請重新核定，并按照《住房城鄉(xiāng)建設部關于建設工程企業(yè)發(fā)生重組、合并、分立等情況資質核定有關問題的通知》（建市[2014]79號）有關規(guī)定辦理。
②國有企業(yè)改制重組、分立，外資退出，跨省變更，企業(yè)全資子公司間重組、分立，企業(yè)合并，新設合并，吸收合并等事項按建市[2014]79號中簡易程序辦理。
7、資質申報材料要求
①企業(yè)首次申請資質，申請資質升級、增項、延續(xù)、簡單變更、遺失補辦證書，以及發(fā)生合并、分立、改制、重組、跨省變更等事項后申請資質的，分別按照以下有關要求和《建筑業(yè)企業(yè)資質申報材料清單》（《實施意見》附件2）要求，提交相應材料：
——不具有建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)，申請建筑業(yè)企業(yè)資質的，按照首次申請要求提交材料。
——已具有建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)，申請同類別高一等級資質的，以及具有工程設計綜合資質、行業(yè)甲級資質的企業(yè)直接申請一級施工總承包資質的，按照升級要求提交材料。
——已具有建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)，申請增加其他類別的建筑業(yè)企業(yè)資質的，按照增項要求提交材料。
——資質證書有效期屆滿的企業(yè)，申請延續(xù)證書有效期的，按照延續(xù)要求提交材料。
——企業(yè)發(fā)生合并、分立、改制、重組、跨省變更等事項，按《住房城鄉(xiāng)建設部關于建設工程企業(yè)發(fā)生重組、合并、分立等情況資質核定有關問題的通知》（建市[2014]79號）中所列情形提交材料。
——企業(yè)因企業(yè)名稱、注冊資本、法定代表人、注冊地址（本省級區(qū)域內）等發(fā)生變化需要變更資質證書內容的，按簡單位變更要求提交材料。
——企業(yè)遺失資質證書，需補辦資質證書的，按照遺失補辦要求提交材料。
②企業(yè)申請建筑業(yè)企業(yè)資質，應當如實提交有關申請材料。資質許可機關收到申請材料后，應當按照《行政許可法》的規(guī)定辦理受理手續(xù)。
③企業(yè)申請建筑業(yè)企業(yè)資質，應當提交《建筑業(yè)企業(yè)資質申請表》一式一份，附件材料一套。其中涉及公路、水運、水利、通信、鐵路、民航等方面專業(yè)資質的，每涉及一個方面專業(yè)，須另增加《建筑業(yè)企業(yè)資質申請表》一份、附件材料一套。
④資質最早受理機關負責核對企業(yè)提供的材料原件，核對后退還企業(yè)。資質受理機關受理后，申報材料不得修改更換。
⑤附件材料應按“綜合資料、人員資料、工程業(yè)績資料”的順序裝訂成冊，規(guī)格為A4（210mm*297mm）型紙，并標明頁碼的總目錄及申報說明，采用軟封面封底，逐頁縮寫頁碼。
⑥企業(yè)申報材料必須使用中文，材料原文是其它文字的，須同時附翻譯準確的中文譯本。申報材料必須數據齊全、填表規(guī)范、印鑒齊全、字跡清晰，附件材料必須清晰、可辨。
（三）資質證書
1、建筑業(yè)企業(yè)資質證書分為正本和副本，由國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具備同等法律效力。
2、新版建筑業(yè)企業(yè)資質證書正本規(guī)格為297mm*420mm(A3);副本規(guī)格為210mm*297mm(A4)。資質證書增加二維碼標識，公眾可通過二維碼查詢企業(yè)資質情況。資質證書實行全國統(tǒng)一編碼，由資質證書管理系統(tǒng)自動生成，新版建筑業(yè)企業(yè)資質證書編碼規(guī)則見《實施意見》附件5。
3、每套建筑業(yè)企業(yè)資質證書包括1個正本和1個副本。同一資質許可機關許可的資質打印在一套資質證書上；不同資質許可機關做出許可決定后，分別打印資質證書。各級資質許可機關不得增加證書副本數量。
4、建筑業(yè)企業(yè)資質證書有效期為5年。證書有效期是指自企業(yè)取得本套證書的首個建筑業(yè)企業(yè)資質時起算，期間企業(yè)除延續(xù)、重新核定外，證書有效期不變；重新核定資質的，有效期自核定之日起重新計算（按簡化審批手續(xù)辦理的除外）。
5、建筑業(yè)企業(yè)資質證書變更。企業(yè)名稱、注冊資本金、法定代表人、 注冊地址（本省級區(qū)域內）等發(fā)生變化，應在工商變更后一個月內，到資質許可機關辦理變更手續(xù)。
6、證書遺失后，應在公共媒體刊或許可部門網站刊登遺失聲明，再向許可部門申請補辦
7、建筑業(yè)企業(yè)資質證書延續(xù)
①企業(yè)應于資質證書有效期屆滿3個月前，按原資質申報途徑申請資質證書有效期延續(xù)。企業(yè)凈資產和主要人員滿足現有資質標準要求的，經資質許可機關核準，更換有效期5年的資質證書，有效期自批準延續(xù)之日計算。
②企業(yè)在資質證書有效期屆滿前3個月內申請資質延續(xù)的，資質受理部門應受理其申請；資質證書有效期屆滿之日至批準延續(xù)之日內，企業(yè)不得承接相應資質范圍內的工程。
③企業(yè)不再滿足資質標準要求的，資質許可機關不批準其相應資質延續(xù)，企業(yè)可在資質許可結果公布上推下卸3個月內申請重新核定低于原資質等級的同類別資質。超過3個月仍未提出申請，從最低等級資質申請。
④資質證書有效期屆滿，企業(yè)仍未提出延續(xù)申請的，其資質證書自動失效。如需繼續(xù)開展施工活動，企業(yè)應從最低等級資質重新申請。
（四）監(jiān)督管理
監(jiān)督的主體：縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門和其他有關部門。
監(jiān)督主要內容：定期與不定期對企業(yè)取得建筑業(yè)企業(yè)資質后是否滿足資質標準要求和市場行為進行監(jiān)管。
動態(tài)監(jiān)督：定期不定期對企業(yè)資質條件市場行業(yè)進行核查。
監(jiān)管要求：
一是對企業(yè)進行檢查時應當出示證件，并要有兩名以上人員參加；
二是檢查應當為被檢查企業(yè)保守商業(yè)秘密，不得索取或者收受企業(yè)的財物，不得謀取其他利益；
三是應當將監(jiān)督檢查的處理結果向社會公布。
企業(yè)和個人對依法進行的監(jiān)督檢查應當協(xié)助與配合。
處罰要求：
1、企業(yè)違法行為發(fā)生地縣級以上住房城鄉(xiāng)建設主管部門及相關部門，可依法查處，并將違法事實、處罰結果或處理建議告知資質許可機關；
2、外省市企業(yè)，應通過省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門告知該企業(yè)的資質許可機關；
3、及時將有關處罰信息向社會公布，并報上一級住房城鄉(xiāng)建設主管部門備案，并通過省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門報住房城鄉(xiāng)建設部備案；
4、對取得國務院住房城鄉(xiāng)建設主管部門頒發(fā)的建筑業(yè)企業(yè)資質證書的企業(yè)需要處以停業(yè)整頓、降低資質等級、吊銷資質證書行政處罰的，縣級及以上住房城鄉(xiāng)建設主管部門，在違法事實查實認定后30個工作日內，將違法事實、處理建議上報省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門和有關部門。省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門應及時上報住建部，由住建部負責作出處罰，并向社會公布。
5、取得建筑業(yè)企業(yè)資質證書的企業(yè)，應當保持資產、主要人員、技術裝備等方面滿足相應建筑業(yè)企業(yè)資質標準要求的條件。企業(yè)不再符合相應建筑業(yè)企業(yè)資質標準要求條件的，縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門、其他有關部門，應當責令其限期整改并向社會公告，整改期限最長不超過3個月；企業(yè)整改期間不得申請建筑業(yè)企業(yè)資質的升級、增項，不能承攬新的工程；逾期仍未達到建筑業(yè)企業(yè)資質標準要求條件的，資質許可機關可以撤回其建筑業(yè)企業(yè)資質證書。被撤回建筑業(yè)企業(yè)資質證書的企業(yè)，可以在資質被撤回后3個月內，向資質許可機關提出核定低于原等級同類別資質的申請。
6、有下列情形之一的，資質許可機關應當撤銷建筑業(yè)企業(yè)資質：
①資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守準予資質許可的；
②超越法定職權準予資質許可的；
③違反法定程序準予資質許可的；
④對不符合資質標準條件的申請企業(yè)準予資質許可的；
⑤依法可以撤銷資質許可的其他情形。
以欺騙、賄賂等不正當手段取得資質許可的，應當予以撤銷。
7、有下列情形之一的，資質許可機關應當依法注銷建筑業(yè)企業(yè)資質，并向社會公布其建筑業(yè)企業(yè)資質證書作廢，企業(yè)應當及時將建筑業(yè)企業(yè)資質證書交回資質許可機關：
①資質證書有效期屆滿，未依法申請延續(xù)的；
②企業(yè)依法終止的；
③資質證書依法被撤回、撤銷或吊銷的；
④企業(yè)提出注銷申請的；
⑤法律、法規(guī)規(guī)定的應當注銷建筑業(yè)企業(yè)資質的其他情形。
8、有關部門應當將監(jiān)督檢查情況和處理意見及時告知資質許可機關。資質許可機關應當將涉及有關公路、水運、水利、通信、鐵路、民航等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質許可被撤回、撤銷、吊銷和注銷的情況告知同級有關部門。
9、資質許可機關應當建立、健全建筑業(yè)企業(yè)信用檔案管理制度。建筑業(yè)企業(yè)信用檔案應當包括企業(yè)基本情況、資質、業(yè)績、工程質理和安全、合同履約、社會投訴和違法行為等情況。企業(yè)的信用檔案信息按照有關規(guī)定向社會公開。取得建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)應當按照有關規(guī)定，向資質許可機關提供真實、準確、完整的企業(yè)信用檔案信息。同時，資質許可機關應當推行建筑業(yè)企業(yè)資質許可電子化，建立建筑業(yè)企業(yè)資質管理信息系統(tǒng)。
（五）法律責任
1、申請資質的企業(yè)弄虛作假的，對未獲得資質的企業(yè)：資質許可機關不予許可，并給予警告，申請企業(yè)在1年內不得再次申請建筑業(yè)企業(yè)資質；對已獲得資質的企業(yè)：資質許可機關予以撤銷；給予警告，并處3萬元的罰款；申請企業(yè)3年內不得再次申請建筑業(yè)企業(yè)資質。
2、企業(yè)有《規(guī)定》二十三條行為之一，《建筑法》、《建設工程質量條例》和其他有關法律、法規(guī)對處罰機關和處罰方式有規(guī)定的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、法規(guī)未作規(guī)定的，縣級以上住房城鄉(xiāng)建設主管部門或者其他有關部門資給予警告，責令改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款 。
3、企業(yè)未按照《規(guī)定》及時辦理建筑業(yè)企業(yè)資質證書變更手續(xù)的，縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門責令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。
4、企業(yè)在接受監(jiān)督檢查時，不如實提供有關材料，或者拒絕、阻礙監(jiān)督檢查的，由縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門責令限期改正，并可以處3萬元以下罰款。
5、企業(yè)未按照《規(guī)定》要求提供企業(yè)信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門或者其他有關部門給予警告，責令限期整改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。
6、縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門及其工作人員，違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，由其上級行政機關或者監(jiān)察機關責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分；直接負責的主管人員和其他直接責任人員構成犯罪的，依法追究刑事責任：
①對不符合資質標準規(guī)定條件的申請企業(yè)準予資質許可的；
②對符合受理條件的申請企業(yè)不予受理；或者未在法定期限內初審完畢的；
③對符合資質標準條件的企業(yè)不予許可或者不在法定期限內準予資質許可的；
④發(fā)現違反本規(guī)定規(guī)定的行為不予查處；或者接到舉報后不依法處理的；
⑤在企業(yè)資質許可和監(jiān)督管理中，利用職務便利，收受他人財物或者其他好處，有其他違法行為 。
四、建筑業(yè)企業(yè)資質標準主要內容
（一）總則
1、資質分類
總則部分說明了整個建筑業(yè)企業(yè)資質標準框架。建筑業(yè)企業(yè)資質分施工總承包、專業(yè)承包和施工勞務三個序列。其中施工總承包序列設有12個類別，一般分為4個等級（特級、一級、二級、三級）；專業(yè)承包序列設有36個類別，一般分為3個等級（一級、二級、三級）；施工勞務序列不分類別和等級。
2、基本條件
具有法人資格的企業(yè)按其擁有的資產、企業(yè)主要人員（注冊執(zhí)業(yè)人員、工程序列中級以上職稱人員、現場管理人員以及技術工人）、施工業(yè)績以及技術裝備申請建筑業(yè)企業(yè)資質。
3、業(yè)務范圍
施工總承包工程應由取得相應施工總承包資質的企業(yè)承擔。施工總承包企業(yè)可以對所承接的施工總承包工程內各專業(yè)工程全部自行施工，也可以將專業(yè)工程依法進行分包。對設有資質的專業(yè)工程進行分包時，應分包給具有相應專業(yè)承包資質的企業(yè)?？梢詫趧兆鳂I(yè)分包給具有施工勞務資質的企業(yè)。
設有專業(yè)承包資質的專業(yè)工程單獨發(fā)包時應由取得相應專業(yè)承包資質的企業(yè)承擔?？梢猿薪泳哂惺┕た偝邪Y質的企業(yè)依法分包的專業(yè)工程或由建設單位依法發(fā)包的專業(yè)工程?？蓪λ薪拥膶I(yè)工程全部自行組織施工?？梢詫趧兆鳂I(yè)分包給具有施工勞務資質的企業(yè)。
取得施工勞務資質的企業(yè)可以承接具有施工總承包資質或專業(yè)承包資質的企業(yè)分包的勞務作業(yè)。
取得施工總承包資質的企業(yè)，可以從事資質證書許可范圍內的相應工程總承包、工程項目管理等業(yè)務。
4、有關說明
注冊執(zhí)業(yè)人員：取得相應的注冊證書并在申請資質企業(yè)注冊的人員
配套工程：含廠/礦區(qū)內的自備電站、道路、專用鐵路、通信、各種管網管線和相應建筑物、構筑物等全部配套工程
本標準的“以上”、“以下”、“不少于”“超過”、“不超過”均包含本數。
施工總承包特級資質標準另行制定。
（二）指標解釋
1、資產
只對企業(yè)凈資產（個別類別還對廠房考核）考核。首次申請以企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的注冊資本金為準（必須是實收資本），對已具有建筑業(yè)企業(yè)資質升級、延續(xù)以及增項考核企業(yè)以申請資質前一年度或當期經審計的財務報表中凈資產指標為準。
對企業(yè)申請多類別資質，不累加計算考核，按企業(yè)所申請資質和已擁有資質標準要求的凈資產指標最高值考核。
企業(yè)的廠房可以是自有或租賃。
2、企業(yè)的主要人員
①企業(yè)的主要人員由注冊執(zhí)業(yè)人員、有取稱技術人員、現場管理人員以及技術工人組成。
②企業(yè)主要人員須60周歲以下，且由企業(yè)為其繳納社會保險。在兩家或兩家以上受聘或注冊的，不作為企業(yè)資質標準要求的有效考核。
③《標準》中所稱中級以上技術職稱，是指設區(qū)的市級及以上人事主管部門或其授權的單位評審的工程系列專業(yè)技術職稱。 中級及以上職稱人員的“相關專業(yè)”按職稱證書的崗位專業(yè)或畢業(yè)證書中所學專業(yè)進行考核。其中，結構專業(yè)包括：土木工程、工民建、結構、建筑施工、建筑工程等專業(yè)。
④現場管理人員是指與企業(yè)依法簽訂1年以上勞動合同，由企業(yè)依法為其繳納社會保險，并按規(guī)定取得省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門或有關部門頒發(fā)的相應崗位證書的人員，以及住房城鄉(xiāng)建設部或國務院有關部門認可的行業(yè)協(xié)會頒發(fā)的相應崗位證書的人員。相應崗位證書包括：崗位培訓考核合格證書、安全生產考核合格證書、職業(yè)資格證書等。
⑤技術工人是指與企業(yè)依法簽訂1年以上勞動合同，由企業(yè)依法為其繳納社會保險，并取得住房城鄉(xiāng)建設部、國務院有關部門、省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門或有關部門認可的機構或建筑業(yè)企業(yè)頒發(fā)的職業(yè)培訓合格證書或職業(yè)技能等級證書的人員。企業(yè)以其全資或控股的勞務企業(yè)技術工人作為企業(yè)主要人員申請施工總承包資質的，技術工人社會保險應由其全資或絕對控股的勞務企業(yè)繳納。
⑥技術負責人的資歷、專業(yè)職稱、業(yè)績等方面按企業(yè)所申請資質的相應標準要求進行考核。企業(yè)應按所申請資質類別明確對應的1名專業(yè)技術負責人。
⑦社會保險證明應提供基本養(yǎng)老保險對賬單或加蓋社保管理部門公章的單位繳費明細，以及企業(yè)繳費憑證（社會保險繳費發(fā)票或銀行轉賬憑證等證明）。繳費明細體現以下內容：繳納保險單位名稱、人員姓名、社會保障號（或身份證號）、險種、繳費期限等。社會保險證明中繳費單位應與申報單位一致，上級公司、子公司、事業(yè)單位、人力資源服務機構等其他單位繳納或個人繳納社會保險均不予認定，分公司繳納的社會保險可以予以認定。
⑧申請某一類別資質，企業(yè)主要人員中每類人員數量、專業(yè)、工種均應滿足《標準》要求，一個人同時具有兩個及以上證書的，只能作為一人考核，一個人同時擁有注冊證書和技術職稱的，可同時作為注冊人員和技術職稱人員考核；申請多個類別資質，企業(yè)主要人員中每類人員數量、專業(yè)、工種等應分別滿足《標準》要求，每類人員數量不累加考核。
⑨企業(yè)主要人員注冊建造師專業(yè)?！稑藴省分幸蟆痢痢翆I(yè)、×××專業(yè)注冊建造師合計不少于××人，不要求所列專業(yè)必須齊全。
⑩企業(yè)主要人員技術職稱專業(yè)。《標準》中專業(yè)作了限定，且未要求專業(yè)齊全的：指申報人員應由具有相應專業(yè)的技術職稱人員組成，且每個專業(yè)至少有1人。如：建筑工程施工總承包一級資質標準中要求“建筑工程相關專業(yè)中級以上職稱人員不少于30人，且結構、給排水、暖通、電氣等專業(yè)齊全”，是指30人應當由結構、給排水、暖通、電氣等4個專業(yè)中級以上有職稱人員組成，且結構、給排水、暖通、電氣各專業(yè)至少有1人，其他專業(yè)人員不予認可?！稑藴省分袑I(yè)未作限定，但要求部分專業(yè)齊全的：是指要求齊全的專業(yè)至少有1人，其余申報人員專業(yè)不作限定。如：防水防腐保溫工程專業(yè)承包一級資質標準中要求“工程序列中級以上職稱和注冊建造師合計不少于15人，且結構、材料或化工等專業(yè)齊全”，是指具有工程序列中級以上技術職稱人員或注冊建造師數量或兩者之和的數量為15人，但其中至少應有1名結構專業(yè)、1名材料或化工專業(yè)人員，其他人員專業(yè)不作要求?！稑藴省穼I(yè)作限定，且未要求專業(yè)齊全的：指相應專業(yè)的申報人員數量達到標準要求即可，每一類專業(yè)人員數量不作要求。如：水利水電工程施工總承包一級資質標準中要求“水利水電工程相關專業(yè)中級以上職稱不少于60人”，指具有水利水電工程相關專業(yè)人員總數滿足60人即可，每個專業(yè)人數不限，也不要求所有專業(yè)齊全。
⑾企業(yè)主要人員中現場管理人員專業(yè)?！稑藴省分幸髰徫蛔C書齊全是指企業(yè)申報人員中所要求崗位證書人員至少有1人，其他崗位證書人員數量不作要求。如：機場場道專業(yè)承包一級資質標準中要求“持有崗位證書的施工現場管理人員不少于30人，且施工員、質量員、安全員、材料員、資料員等人員齊全”，是指持有崗位證書的施工現場管理人員30人中至少有施工員、質量員、安全員、材料員、資料員各1人，其余人員可以是施工員、質量員、安全員、材料員、資料員、勞務員、造價員、測量員、試驗員、標準員、機械員等任意一種人員。
⑿企業(yè)主要人員中技術工人工種?！稑藴省分形磳夹g工人的工種作出要求的，不對技術工人的工種進行考核。
⒀企業(yè)主要人員個人業(yè)績?！稑藴省穼ζ髽I(yè)技術負責人個人業(yè)績有要求的，指作為施工項目經理或項目技術負責人主持完成的工程項目，累計指標的，不做累計考核，且不受年限限制。如：公路工程施工總承包二級資質標準中要求“近10年承擔過下列3類工程施工，工程質量合格。（1）累計修建三級以上公路路基200公里以上……”，企業(yè)申請公路工程施工總承包三級資質時，技術負責人（或注冊建造師）提供的主持完成的個人業(yè)績應當是三級以上公路的路基工程項目即可，長度不作考核。
3、技術裝備
依據標準其中要求技術裝備的資質有：
①施工總承包：公路工程一、二、三級；港口與航道工程一、二、三級；市政公用工程一級。
②專業(yè)承包共11個專業(yè)：預拌混凝土不分等級；橋梁工程一、二、三級；遂道工程一、二、三級；鋼結構工程一、二級；公路路面工程一、二、三級；公路路基工程一、二、三級；公路交通工程（公路安全設施分項、公路機電工程）一、二級；港口與海岸工程一、二、三級；航道工程一、二、三級；河湖整治工程一、二級；海洋石油工程一、二級。
③《標準》明確要求的設備應為企業(yè)自有設備，以企業(yè)設備購置發(fā)票為準進行考核；其中申請港口與航道施工總承包資質的，應提供設備主要性能指標證明、所屬權證明和檢驗合格證明。
4、企業(yè)業(yè)績和承包范圍
⑴一項單位工程業(yè)績同時滿足多項技術指標的，只作為一項指標考核。分別考核累計和單項技術指標的，可同時考核，但鐵路方面資質除外。
⑵業(yè)績中要求的“×類中的×類”必須分別滿足，不能相互替代（如建筑工程中的。。。）。
⑶企業(yè)申請多個類別資質的，工程業(yè)績應當分別滿足各類別資質標準條件。
⑷申請建筑工程施工總承包資質的，單位工程竣工驗收合格后，方可作為施工總承包業(yè)績考核。
⑸企業(yè)以施工總承包方式承接的工程，不論該工程是否實行分包，均可作為其施工總承包業(yè)績考核。
⑹申請專業(yè)承包資質的，以企業(yè)依法單獨承接的專業(yè)工程業(yè)績考核。
⑺配套工程不得單獨作為企業(yè)申報施工總承包資質工程業(yè)績考核。
⑻“近5年”或“近10年”，是指自申請資質年度起逆推5年或10年期間竣工的工程業(yè)績。
⑼超越本企業(yè)資質承包工程范圍的代表工程業(yè)績不予認可。境外承包工程，不考核其是否超越資質承包工程范圍。
⑽企業(yè)申報的工程業(yè)績中項目負責人在項目實施時存在非本企業(yè)注冊建造師、不具備注冊建造師資格、超越注冊建造師執(zhí)業(yè)范圍執(zhí)業(yè)、或違反有關規(guī)定同時在兩個及以上項目擔任項目負責人的，企業(yè)該項工程業(yè)績不予認可。
⑾保密工程不得作為企業(yè)代表工程業(yè)績申報。
⑿單項合同額是指一個承包合同所載合同價。
⒀建筑工程高度應為從標高正負零算起至檐口的高度。
⒁建筑工程層數是指正負零到檐口之間的樓層數，其中，設備層不計算在內，躍層按單層計算。
⒂群體建筑（無論基礎是否相連）不作為單體建筑面積業(yè)績考核。
⒃輕鋼、網架結構跨度業(yè)績不作為建筑工程施工總承包跨度業(yè)績考核。
⒄企業(yè)因負有工程質量、生產安全事故責任被降級、吊銷資質，或因工程業(yè)績弄虛作假申報資質被通報批評或撤銷資質的，其相應工程業(yè)績不得作為代表工程業(yè)績申報。
（三）有關說明
1、被取消的資質的相應工程發(fā)包要求
金屬門窗工程等7類被取消的專業(yè)承包資質，在相應專業(yè)工程承發(fā)包過程中，不再作資質要求；施工總承包企業(yè)分包時，應將前述專業(yè)工程分包給具有一定技術實力和管理能力且取得公司法人；拆除作業(yè)按工程性質由具有相應資質類別的企業(yè)承擔。
2、涉及公路、水運、水利、通信、鐵路、民航以及多個專業(yè)部門資質
⑴涉及公路方面資質。公路工程施工總承包資質、公路路面工程專業(yè)承包資質、公路路基工程專業(yè)承包資質、公路交通工程專業(yè)承包資質。
⑵涉及水運方面資質。港口與航道工程施工總承包資質、港口與海岸工程專業(yè)承包資質、航道工程專業(yè)承包資質、通航建筑物工程專業(yè)承包資質、港航設備安裝及水上交管工程專業(yè)承包資質。
⑶涉及水利方面資質。水利水電工程施工總承包資質、水工金屬結構制作與安裝工程專業(yè)承包資質、河湖整治工程專業(yè)承包資質、水利水電機電安裝工程專業(yè)承包資質。
⑷涉及通信方面資質。通信工程施工總承包資質。
⑸涉及鐵路方面資質。鐵路工程施工總承包資質、鐵路電務工程專業(yè)承包資質、鐵路鋪軌架梁工程專業(yè)承包資質、鐵路電氣化工程專業(yè)承包資質。
⑹涉及民航方面資質。機場場道工程專業(yè)承包資質、民航空管工程及機場弱電系統(tǒng)工程專業(yè)承包資質、機場目視助航工程專業(yè)承包資質。
⑺涉及多個專業(yè)部門資質。橋梁工程專業(yè)承包、隧道工程專業(yè)承包、核工程專業(yè)承包、海洋石油工程專業(yè)承包、輸變電工程專業(yè)承包、鋼結構工程專業(yè)承包。
3、中央建筑企業(yè)是指國務院國有資產管理部門直接監(jiān)管的，主業(yè)為建筑業(yè)或下屬一層級企業(yè)中建筑業(yè)企業(yè)數量較多的企業(yè)。中央建筑企業(yè)下屬一層級企業(yè)是指中央建筑企業(yè)全資或絕對控股的建筑業(yè)企業(yè)。
五、過渡期政策
（一）過渡期期限及換證要求
1、自《規(guī)定》實施之日至2016年12月31日為過渡期。
2、按原標準取得建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)應于2016年12月31日前，按《規(guī)定》和《標準》及《實施意見》的要求換發(fā)新版建筑業(yè)企業(yè)資質證書（以上簡稱換證）。對企業(yè)資產、主要人員、技術裝備符合《標準》要求的，資質許可機關頒發(fā)新版建筑業(yè)企業(yè)資質證書，資質證書有效期為5年。自2017年1月1日起，舊版建筑業(yè)企業(yè)資歷質證書自行失效。
對企業(yè)資產、主要人員、技術裝備不滿足《標準》要求的，資質許可機關不批準其相應資質換證，企業(yè)可在換證結果公布后3個月內提出低于原資質等級的同類別資質換證。超過3個月仍未提出申請，從最低等級資質申請。
企業(yè)應按照《規(guī)定》的許可程序一次性提出全部建筑業(yè)企業(yè)資質換證申請，并按照《建筑業(yè)企業(yè)資質申報材料清單》中換證要求提交相應材料。
企業(yè)最多只能選擇5個類別的專業(yè)承包資質換證，超過5個類別的其他專業(yè)承包資質按資質增項要求提出申請。
3、新舊資質換證對應關系
基本原則：按原標準取得建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)原則上可申請新《標準》中同類別同等級資質換證。具體可參考持老證按新標準換證對應專業(yè)一覽表（培訓資料P137）。
⑴按標準取得預拌商品混凝土、園林古建筑、機電設備安裝、機場空管工程及航站樓弱電系統(tǒng)、附著升降腳手架、送變電工程等專業(yè)承包資質的企業(yè)，可申請《標準》中名稱變更后的相應專業(yè)承包資歷質換證。
⑵按原標準取得建筑防水、防腐保溫、建筑智能化、電子、港口裝卸設備安裝、通航設備安裝、水上交通管制工程等專業(yè)承包資歷質的企業(yè)，可申請《標準》中合并后的專業(yè)承包資質換證。
⑶按原《標準》取得高聳構筑物、電信工程、水工建筑物基礎處理、堤防、水工大壩、水工隧洞、火電設備安裝、爐窯、冶煉機電設備安裝、化工石油設備管理安裝、管道工程等專業(yè)承包資歷質企業(yè)，可申請《標準》中1項低于原資質等級并入的相應類別施工總承包資質換證；其中，按原標準取得堤防工程專業(yè)承包資質的企業(yè)也可申請不高于原資質等級的河湖整治工程專業(yè)承包資質換證。
⑷按原標準取得軌道交通工程專業(yè)承包資質的企業(yè)，可以申請一級及以下市政公用工程施工總承包資質換證。
⑸按原標準取得建筑防水、防腐保溫、建筑智能化、電子、建筑裝修裝飾等三級專業(yè)承包資質的企業(yè)，可申請《標準》中相應二級專業(yè)承包資歷質換證；按原標準取得建筑防水工程二級專業(yè)承包資質的企業(yè)，可申請防水防腐保溫工程一級專業(yè)承包資質換證。
⑹按原標準取得公路交通工程、水上交通管理制工程等不分等級專業(yè)承包資質的企業(yè)，可申請《標準》中相應一級專業(yè)承包資質換證。
⑺按原標取得模板作業(yè)分包、腳手架作業(yè)分包資質的企業(yè)，可申請《標準》中模板腳手架專業(yè)承包資質換證。
（二）過渡期內承包工程范圍
基本原則：過渡期內，按原標準取得建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)原則上按照《標準》對應的資質類別及等級的承包工程范圍承接工程。具體可參考持老證在過渡期內承攬業(yè)務一覽表（培訓資料P144）。
⑴按原標準取得被合并專業(yè)承包資質的企業(yè)，按照《標準》中合并后的專業(yè)承包資質承包范圍承接工程。
⑵按原標準取得被并入相應施工總承包資質的專業(yè)承包資質企業(yè)，仍可在其專業(yè)承包資質許可范圍內承接工程。
⑶按原標準取得爆破與拆除工程專業(yè)承包資質的，仍可在其專業(yè)承包資質許可范圍內承接相應工程。
⑷按原標準取得建筑防水工程二級、三級專業(yè)承包資質的企業(yè)，分別按《標準》中防水防腐保溫工程一級、二級專業(yè)承包資質承包范圍承接工程。
⑸按原標準取得勞務分包資質的企業(yè)，按《標準》中施工勞務資質承包范圍承接勞務作業(yè)，不再劃分類別和等級。按原標準取得模板作業(yè)分包、腳手架作業(yè)分包資質的企業(yè)，在承接業(yè)務時只能簽訂勞務分包合同。
（三）過渡期內動態(tài)監(jiān)管要求
住房城鄉(xiāng)建設主管部門及其他有關主管部門實施建筑業(yè)企業(yè)資質動態(tài)監(jiān)管時，對按原標準取得建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)，按《規(guī)定》的原標準進行動態(tài)監(jiān)管；對按《標準》取得建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)，按《規(guī)定》和《標準》進行動態(tài)監(jiān)管。
六、企業(yè)申請換證（升級、增項）實務操作
（一）資質申報資料編制前準備工作
建筑業(yè)企業(yè)資質申報資料是企業(yè)申請資質的重要文件企業(yè)在辦理有關新設立、升級、增項、延續(xù)、重新核定及換證等資質申請事項時, 應編制、提交資質申報資料。
申報資料編制前做好準備工作，是提高資質申報成功率的基礎。應注意以下環(huán)節(jié)：
領導重視，成立小組;
學透文件，明確目標;
對照標準，制訂方案;
搜集素材，落實措施。
（二）資質申請材料的編制
1、資質材料組成：建筑業(yè)企業(yè)資質申請材料由《建筑業(yè)企業(yè)資質申請表》及附件材料兩部分組成。
2、資質材料編制的總體要求：申報資料編制工作，是提高資質申報成功率的關鍵。要求做到：
符合條件，滿足標準，真實有效，齊全清晰，方便審查。
（三）《建筑業(yè)企業(yè)資質申請表》填報
企業(yè)新申請資質、升級、增項、延續(xù)、重新核定以及換證均應填寫上報《建筑業(yè)企業(yè)資質申請表》。（具體填報要求詳見《實施意見》附件1）。
（四）附件材料
資質申報附件資料是建筑業(yè)企業(yè)資質申報文件的重要組成部份，是滿足資質標準條件的文字證明資料，需與資質申請表中所填報的有關數據相統(tǒng)一。
所有附件資料必須有目錄有頁碼，必須使用中文,如文件為外文時應翻譯成中文,同時提供外文原件與中文翻譯件的掃描或復印件。
附件材料主要包括企業(yè)申請各資質事項相關的材料（具體要求按《實施意見》附件2提供相關材料）。相關材料具體按企業(yè)綜合資料、人員資料、業(yè)績資料三冊整理、裝訂。
綜合資料（首次申請）
《實施意見》附件二中的3、4、9、13、14、15項資料。
綜合資料（增項）
《實施意見》附件二中的4、6、12、14、15、16項資料。
綜合資料（升級）
《實施意見》附件二中的4、6、12、14、15、16項資料。
綜合資料（延續(xù)）
《實施意見》附件二中的3、4、6、12、14、15、16項資料。
綜合資料（換證）
《實施意見》附件二中的3、4、7、12、14、15、16項資料。
人員資料（首次申請）
《實施意見》附件二中的17、18、19、20、21、22、24項資料。
人員資料（增項）
《實施意見》附件二中的17（增項需求的建造師）、18、19、20、21、23、24項資料。
人員資料（升級）
《實施意見》附件二中的17（升級需要的注冊建造師）、18、19、20、21、23項資料。
人員資料（延續(xù)）
《實施意見》附件二中的17（資質所需要的注冊建造師）、18、19、20、21、23項資料。
人員資料（換證）
《實施意見》附件二中的17（資質需要的注冊建造師）、18、19、20、21、23項資料。
業(yè)績資料。只有企業(yè)資質升級時需提供企業(yè)工程業(yè)績
《實施意見》附件二中的25、26、27、28、29項資料。
因資產重組發(fā)生分立或合并而設立新的建筑業(yè)企業(yè)需申請資質時，除提交上述資料外，還應增加改制重組卷（附件資料四）。
(五) 資質申報資料的印刷與裝訂
1.《資質申請表》的印刷和裝訂要求
1.1申請表一律使用A4(210×297mm)型紙；
1.2封面、封底使用白色壓紋紙；
1.3申請表的裝訂應膠裝成冊，軟皮包裝，不要使用硬皮、塑料皮或打孔裝訂
2.附件資料的印刷及裝訂要求
2.1附件資料一律使用A4(210×297mm)型紙；
2.2封面、封底一般使用白色壓紋紙，也可使用淡藍、淡綠、淡黃色壓紋紙，不要使用其他顏色及紙張；
2.3附件資料的裝訂應膠裝成冊，軟皮包裝，不要使用硬皮、塑料皮或打孔裝訂；
2.4附件資料應有總目錄及頁數說明，每頁頁腳下方有頁碼；
2.5申報資料必須數據齊全、填表規(guī)范、蓋章或印鑒齊全、字跡清晰；掃描或復印件必須清晰、可辨，每頁右上角應加蓋企業(yè)公章；
2.6附件資料分卷裝訂，個別卷如頁數過多，可再分冊裝訂，注明“XX卷 第X冊 第X分冊”；同一卷中，不同類別的內容可用彩紙分隔；管理人員冊中的勞動合同掃描或復印件可單獨裝訂成冊；
2.7代表工程業(yè)績資料建議按專業(yè)、按核準權限分冊裝訂。
